近日，粤开证券一家营业部因直播展业相关问题，被上海证监局出具警示函。

近年来，随着证券行业通过直播、短视频等新媒体形式展业的现象日益普遍，相关违规行为也成为监管重点。各地执法部门也与时俱进，加大打击新业态下的非法经营证券投资咨询业务。

未按制度审核直播内容

根据公告，粤开证券上海浦东新区杨高南路证券营业部在开展证券投资顾问业务过程中，存在未按粤开证券制度规定对相关直播内容进行审核，相关投资建议信息未记录留存等情形。

上海证监局指出，上述情形不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第二十七条第一款的规定，亦违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定，故对其采取出具警示函的行政监管措施。

对此，粤开证券表示将引以为戒，按照监管机构的要求，严格落实整改措施，对存在的问题进行整改。持续建立健全并严格执行证券投资顾问业务管理制度、工作流程和操作规范，切实加强证券投资顾问业务管理，同时不断优化合规管理机制，提升合规管理水平，推动公司证券投资顾问业务规范、有序运作。

根据2024年年报，粤开证券正在进一步加快财富管理转型步伐，以客户为中心，以“粤管家”财富品牌为抓手，构建一体化高质量服务体系，一站式满足客户财富需求；持续优化分支机构布局，打造精品旗舰店，将旗舰机构打造成分支机构的“黄埔军校”。

2024年，粤开证券推出升级版“粤管家”2.0财富管理品牌，线上全力提升服务质量，打造“粤管家”直播间，成为公司对外宣传及业务拓展的重要窗口。“粤管家”已完成近500名投资顾问配备，金融产品销售、高净值及企业客户产品配置规模同比提升。

监管严查违规直播展业

4月17日，同样是上海证监局，对华兴证券上海浦东新区杨高南路证券营业部出具警示函，原因是该营业部个别员工存在未按公司制度规定及时报备相关直播活动，且直播过程中存在涉及具体证券的投资建议的情形。

上海证监局认为，上述情况反映出相关营业部合规管控不到位，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定，因此决定对其采取出具警示函的监管措施。

更早一些时候，2024年11月，中天证券沈阳枫杨路证券营业部也因网络直播合规等问题，从辽宁证监局领到一张警示函。该营业部被指存在客户回访工作不到位；客户经理从事回访工作；部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整等问题。

除证券公司外，证券投资咨询机构也是监管部门的重点关注对象。今年1月，江苏证监局决定对江苏百瑞赢证券咨询有限公司采取责令改正、责令暂停新增客户6个月的行政监督管理措施，其中就涉及了直播合规问题。

经查，江苏证监局发现该公司存在，通过直播开展业务推广中合规管控不到位，个别员工未经报备自行开展网络直播，并在直播过程中提供涉及具体个股的投资建议；业务推广过程中，营销人员运用客户盈利案例、展示客户称赞感谢截图、过往推荐股票的业绩等开展营销宣传含有存在一定误导性和暗示收益的内容；向部分客户提供投资建议时，未说明合理的依据，部分未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码等多种问题。